基本介紹

國開證券股份有限公司成立于2010年，是開發銀行在收購原航空證券全部股權基礎上增資更名而來，總部位于北京，在江蘇、湖南、重慶、云南等省市設有數家分公司；在北京、上海、深圳、天津、河北等省市設有多家證券營業部，并設有控股基金子公司。國開證券通過調整業務布局、加大業務創新等一系列措施，實現跨越發展，經營業績不斷提升，行業地位和社會影響力顯著提升。

業務介紹

投資銀行

國開證券投資銀行部成立于2010年，于北京、上海、深圳三地設立辦事機構，在全國范圍內開展綜合性投資銀行業務。業務范圍包括：股權融資業務、國際業務、財務顧問業務、場外業務和結構化融資業務。投資銀行部具有一支從業經驗豐富，執行力和創新力強的專業團隊。與國際投資機構保持較為緊密的聯系。在國家開發銀行的領導下，國開證券投行部發揮“投、貸、債、租、證”的全方位金融資源，為國有大中型企業、高成長型科技企業及地方政府提供優質、規范、高效的投資銀行服務。

債券融資

債券融資業務團隊是國開證券從事固定收益類產品一級承銷業務的專業部門，竭誠為客戶提供包括企業債、公司債、金融債、政府支持機構債、可交換債和資產支持證券等固定收益類產品的發行策劃、一級承銷及研究咨詢等全方位服務。

資產管理

資產管理部的四大核心業務板塊分別為項目融資、債券投資、債券交易及股票質押。資產管理部自取得資產管理業務資格后，積極探索業務發展方向。2015年開始，資產管理部從國家開發銀行引進新團隊，制定以“機構客戶”為主的業務發展思路，積極拓展融資類項目的主動管理業務，助力國家大型基礎設施建設，如機場建設、地鐵PPP項目建設、文化旅游基金建設、棚戶區改造等。此外，資產管理部利用其公司自身的債券優勢，大力發展債券主動管理業務。

證券研究

研究部擁有一支經驗豐富的專業研究團隊。團隊核心人員均為具有一定市場影響力的分析師，擅長研究領域涵蓋宏觀、策略、固定收益及各行業研究等方向，分析師大部分出自國內名校，具有豐富的證券從業經驗，擁有豐富的專家和客戶資源，具有獨特的研究資源優勢；業務包括發布證券研究報告和承接外部委托研究項目等形式。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告、宏觀分析報告、重大事件或政策分析等。外部委托研究服務主要為客戶提供專項研究、專業規劃、策劃、咨詢等服務。

特色優勢

債券銀行的優勢地位

作為我國中長期投融資主力銀行，開發銀行自1994年成立以來就確立了以發債為主的籌資模式，是我國僅次于財政部的第二大債券發行體。開發銀行以永無止境的創新精神在中國債券資本市場取得“旗艦”地位，國開證券債券承銷業務是對開發銀行債券承銷品牌和優勢的全面傳承。

優質的客戶資源

經過多年的積累，開發銀行擁有眾多優質的客戶資源，與地方政府投資平臺、央企等擁有良好關系，客戶涵蓋科技、農業、交通、能源、電信、教育等諸多領域，開發銀行的優質客戶和項目直接成為國開證券的重點服務對象，為國開證券的業務發展奠定了良好的客戶基礎。

雄厚的資本實力

多年來，開發銀行主動發揮開發性金融與中長期投融資優勢，以市場化的方式服務國家發展戰略，資本實力持續增強；強大的資本實力為子公司的發展提供了強有力的資金支持，公司業務開拓能力和抗風險能力得到極大增強。

遍及全球的國際合作業務

開發銀行主動服務國際經濟合作發展，支持走出去，服務“一帶一路”建設，在基礎設施、農業、中小企業、能源資源等諸多領域成功運作一大批國際合作項目，國際業務遍布數百個國家和地區，在國際金融市場上日益發揮重要作用。國開證券可借助開發銀行國際業務優勢，為客戶開展國際合作提供強有力的支持。

廣泛認可的社會責任工作

開發銀行以肩負起服務國家戰略的莊嚴使命，胸懷關注民生的真摯情感，詮釋了“增強國力，改善民生”的使命，展現出中國開發性金融機構“大義先行、大愛無疆”的負責任形象，受到了社會廣泛認可和好評，連續多年獲人民網“人民社會責任獎”。國開證券將繼承與傳播開發銀行使命與文化，發揮自身獨特優勢，努力成為服務經濟社會發展，富于社會責任感的領先券商。

榮譽獎項

榮獲金融時報2012年中國金融機構金牌榜“年度最佳企業債承銷證券公司”獎；

榮獲上海交易所債券市場“2013年度最佳企業債券上市推薦人”獎；

榮獲證券時報“2013年中國區優秀投行最佳企業債承銷商”、“2013年中國區最具成長性債券承銷商”、“2013年中國區最佳承銷團隊和最佳承銷項目”、“2013年中國區最佳債券承銷項目”獎；

榮獲證券時報“2014中國區最佳企業債券承銷商”和“2014中國區最佳債券承銷團隊”獎；

榮獲金融時報“2014年年度最具創新力券商”和“2014年年度最佳社會責任券商”獎；

榮獲中央國債登記結算公司頒發的“2014年度中國債券市場非銀行類優秀承銷商”獎；

榮獲金融時報2015年“年度最佳債券業務證券公司”、“年度最佳社會責任證券公司”獎；

榮獲新財富2015年“資產證券化最佳投行”；

榮獲證券時報“2016中國區最佳債券投行”獎；

榮獲外匯交易中心頒發的“2016年度銀行間本幣市場年度活躍交易商獎”；

榮獲新財富2016年“資產證券化最佳投行”、“最佳資產證券化項目（信貸類）”；

榮獲金融時報2017年“年度最佳社會責任證券公司”、“年度最佳債券市場交易機構”；

榮獲證券時報2017年“中國區債券投行君鼎獎”、“中國區十大創新項目君鼎獎”；

榮獲全國銀行間同業拆借中心2017年“銀行間本幣市場交易300強”；

榮獲中央國債登記結算公司2017年“中債非銀行類優秀承銷機構獎”、“優秀資產管理機構獎”；

榮獲上交所2017年“政策性金融債優秀承銷商”；

榮獲深交所2017年“優秀國開債承銷機構”；

榮獲證券時報2017年“中國區優秀投行君鼎獎”“中國區十佳銀行間債券投行”、“中國區五星資產證券化主辦人”；

榮獲2015—2017年度西城區首都精神文明創建先進單位榮譽稱號；

榮獲金融時報2018年“年度最佳社會責任證券公司”、“年度最佳債券市場創新機構”；

榮獲證券時報2018年“優秀財富管理機構君鼎獎”；

榮獲中國基金報2018年“中國券商資管成長獎”；

榮獲證券時報2018年“中國證券期貨行業優秀融資扶貧獎”、“中國證券期貨行業優秀創新扶貧獎”；

榮獲國際金融報2018年“創新扶貧先鋒企業”；

榮獲國家發改委2018年“企業債主承銷商信用評價”第二名；

榮獲全國銀行間同業拆借中心2018年“銀行間本幣市場交易300強”；

榮獲中央國債登記結算公司2018年“非銀行類優秀承銷機構獎”、“結算100強-優秀自營機構獎”；

榮獲深交所2018年“優秀固定收益業務創新機構獎”、“優秀利率債承銷機構獎”；

榮獲全國銀行間同業拆借中心2018年“銀行間本幣市場最佳進步獎”；

榮獲國家發改委2018年度企業債券主承銷商信用評價第1名；

獲《中國證券報》“2019十大成長證券公司金牛獎”；

榮榮獲“2019中國金融機構金牌榜.金龍獎”“年度最佳社會責任證券公司”、“年度最佳債券市場承銷機構”；

榮獲全國銀行間同業拆借中心“2019年度銀行間本幣市場交易300強”；

榮獲2019年度深交所“優秀利率債承銷機構”；

榮獲中央國債登記結算公司“2019年度優秀承銷機構”；

榮獲上海證券交易所2019年“資產證券化綜合創新獎”。

發展歷程

2010年，國家開發銀行全額收購原航空證券有限責任公司股東全部股份，公司成為國家開發銀行100%控股的有限責任公司；5月，公司注冊資本由5.2億元變更為23.7億元；

2010年，國開證券正式成立；

2011年，作為聯合主承銷商，成功發行“渭南城投”債；注冊資本由23.7億元變更為58.7億元；

2012年，在債市持續低迷中，國開證券創密集發行奇跡，激活市場，首次被媒體譽為“債市黑馬”；公司注冊資本由58.7億元變更為73.7億元；承銷“12溫安居房債”，率先支持溫州金融示范區改革與發展；聯主承銷公司債“12大秦債”；

2013年，獲得深交所約定購回式證券交易等新業務資格；主承銷天津城市基礎設施建設投資集團有限公司80億元企業債券，并成功發行；主承銷“13陜高速債”，實現獨立簿記建檔發行零突破；獲得在全國中小企業股份轉讓系統從事推薦業務和經紀業務主辦券商資格；國開證券首次進入國開行金融債承銷團，投標與中標總量均取得優秀業績；

2017年，國開證券股份有限公司創立大會在京召開；

2018年，國開證券在浙江杭州和湖南長沙設立兩家新型證券營業部；

2019年，國開證券在雄安、海南、江西設立三家分公司。