一、期貨公司評級的意義

期貨公司分類評價堅持依法合規、客觀公正原則，由中國證監會組織實施。中國證監會派出機構、各期貨交易所、中國期貨市場監控中心、中國期貨業協會在中國證監會的指導下，依據規定履行工作職責。

二、評價指標

對期貨公司的評價指標體系主要包括風險管理能力、服務實體經濟能力、市場競爭力和持續合規狀況等四大維度，以體現期貨公司對各類風險的管理和控制能力。

風險管理能力：主要考察公司治理、內部控制、資本管理、業務管理、客戶管理、信息技術管理等6類評價指標；

服務實體經濟能力：主要根據期貨公司在評價期內開展產業服務的情況進行評價；

市場競爭力：主要根據期貨公司在評價期內的業務規模、成本管理能力、盈利能力等方面進行評價；

持續合規狀況：主要根據期貨公司在評價期內發生的違規行為。

三、評價結果

根據期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。其中評價結果為D類和E類的期貨公司風險較大，前者有潛在風險，后者潛在風險已變為現實風險。而A類、B類的期貨公司較高，C類期貨公司有演變為D類期貨公司的可能性。

四、評價周期

期貨公司分類評價每年進行1次，風險管理能力及持續合規狀況評價指標以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價期。