一、什么是證券公司評級分類

根據《證券公司分類監管規定》（證監會公告〔2020〕42號），證券公司評級分類需要經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部復核，以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議。

二、評價指標

證券公司風險管理能力主要根據資本充足、公司治理與合規管理、全面風險管理、信息技術管理、客戶權益保護、信息披露等 6 類評價指標。

資本充足：主要反映證券公司凈資本以及以凈資本和流動性為核心的風險控制指標情況；

公司治理與合規管理：主要反映證券公司治理和規范運作情況；

全面風險管理：主要反映證券公司識別、計量、監測、預警、報告、防范及處理各類風險的情況；

信息技術管理：主要反映證券公司信息技術治理、信息技術安全、數據治理情況；

客戶權益保護：主要反映證券公司客戶資產安全性、客戶服務及客戶管理水平能力；

信息披露：主要反映證券公司報送信息的真實性、準確性、完整性和及時性情況。

三、類別劃分

中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別，其中：

A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險；

B類公司風險管理能力在行業內較高，在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險；

C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配；

D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被采取風險處置措施。

四、評選周期

證券公司分類每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務數據、業務數據原則上以上一年度經審計報表及中國證券業協會公布的信息為準。