信息安全管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強公司信息安全管理，推進(jìn)信息安全體系建設(shè)，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司信息化工作管理規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的信息安全管理，是指計算機網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)）的硬件、軟件、數(shù)據(jù)及環(huán)境受到有效保護，信息系統(tǒng)的連續(xù)、穩(wěn)定、安全運行得到可靠保障。

第三條 公司信息安全管理堅持“誰主管誰負(fù)責(zé)、 誰運行 誰負(fù)責(zé)”的基本原則，各信息系統(tǒng)的主管部門、運營和使用單 位各自履行相關(guān)的信息系統(tǒng)安全建設(shè)和管理的義務(wù)與責(zé)任。 第四條 信息安全管理，包括管理組織與職責(zé)、信息安 全目標(biāo)與工作原則、 信息安全工作基本要求、 信息安全監(jiān)控、 信息安全風(fēng)險評估、信息安全培訓(xùn)、信息安全檢查與考核。

第二章信息安全管理組織與職責(zé)

第四條 公司信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組是信息安全工作的最高決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)信息安全政策、制度和體系建設(shè)規(guī)劃的審批，部署并協(xié)調(diào)信息安全體系建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)信息系統(tǒng)等級保護工作。

第五條 公司建立和健全由總部、企事業(yè)單位以及信息技術(shù)支持單位三方面組成，協(xié)調(diào)一致、密切配合的信息安全組織和責(zé)任體系。各級信息安全組織均要明確主管領(lǐng)導(dǎo)，確定相關(guān)責(zé)任，設(shè)置相應(yīng)崗位，配備必要人員。

第六條 信息管理部是公司信息安全的歸口管理部門，負(fù)責(zé)落實信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決策，實施公司信息安全建設(shè)與管理，確保重要信息系統(tǒng)的有效保護和安全運行。具體職責(zé)包括：組織制定和實施公司信息安全政策標(biāo)準(zhǔn)、管理制度和體系建設(shè)規(guī)劃，組織實施信息安全項目和培訓(xùn)，組織信息安全工作的監(jiān)督和檢查。

第七條 公司保密部門負(fù)責(zé)信息安全工作中有關(guān)保密工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

第八條 企事業(yè)單位信息部門負(fù)責(zé)本單位信息安全的管理，具體職責(zé)包括：在本單位宣傳和貫徹執(zhí)行信息安全政策與標(biāo)準(zhǔn)，確保本單位信息系統(tǒng)的安全運行，實施本單位信息安全項目和培訓(xùn)，追蹤和查處本單位信息安全違規(guī)行為，組織本單位信息安全工作檢查，完成公司部署的信息安全工作。

第九條 技術(shù)支持單位在信息管理部的領(lǐng)導(dǎo)下，承擔(dān)所負(fù)責(zé)的信息系統(tǒng)和所在區(qū)域的信息安全管理任務(wù)，主要包括：在所維護系統(tǒng)和本區(qū)域內(nèi)宣傳和貫徹信息安全政策與標(biāo)準(zhǔn)，確保所負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的安全運行。

第十條 各級信息管理部門設(shè)立信息安全管理和技術(shù)崗位，包括信息安全、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人和管理員，重要崗位可設(shè)置兩個員工互為備份。

第十一條 信息安全崗位的設(shè)立應(yīng)遵循職責(zé)分離的要求，包括：制度監(jiān)督者與執(zhí)行者分離，信息系統(tǒng)授權(quán)者與操作者分離，應(yīng)用系統(tǒng)管理員與數(shù)據(jù)庫管理員分離，程序開發(fā)人員不應(yīng)具備對生產(chǎn)環(huán)境的訪問權(quán)限。

第十二條 公司員工必須嚴(yán)格遵守公司信息安全政策、管理制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息系統(tǒng)控制要求，承擔(dān)相關(guān)安全義務(wù)和責(zé)任，并及時報告信息安全事件。

第三章信息安全目標(biāo)與工作原則

第十三條 信息安全工作的總體目標(biāo)是：實施信息系統(tǒng)安全等級保護，建立和健全先進(jìn)實用、完整可靠的信息安全體系，保證系統(tǒng)和信息的完整性、真實性、可用性、保密性和可控性，保障信息化建設(shè)和應(yīng)用，支撐公司業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

第十四條 信息安全體系建設(shè)必須堅持以下原則：堅持統(tǒng)一。信息安全體系必須統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一投資、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理。保障應(yīng)用。保障網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)，特別是全局網(wǎng)絡(luò)和重要業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)不間斷穩(wěn)定運行及其信息的安全，實現(xiàn)以應(yīng)用促安全，以安全保應(yīng)用。符合法規(guī)。信息安全體系要滿足法律法規(guī)要求，包括國家對信息系統(tǒng)等級保護、企業(yè)內(nèi)部控制要求，積極采用法律法規(guī)允許的、成熟的先進(jìn)技術(shù)和專業(yè)安全服務(wù)。綜合防范。管理與技術(shù)并重，相互補充。從組織與流程、制度與人員、場地與環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)、數(shù)據(jù)與應(yīng)用等多方面著手，在系統(tǒng)設(shè)計、建設(shè)和運維的多環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合防范。集中共享。建立集中、統(tǒng)一的信息安全技術(shù)服務(wù)平臺和集中專業(yè)化的信息安全隊伍。第四章信息安全工作基本要求

第十五條 根據(jù)公司信息安全專項規(guī)劃和總體方案，分層次建立以安全組織體系為核心、安全管理體系為保障、安全技術(shù)體系為支撐的全面信息安全體系，并保持三個體系穩(wěn)定、均衡發(fā)展。

第十六條 建立全面的信息安全管理體系：制定并實施統(tǒng)一的信息安全策略、管理制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。實行信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理責(zé)任制，保護信息系統(tǒng)，特別是核心信息系統(tǒng)的設(shè)備、軟件、數(shù)據(jù)和技術(shù)文檔的安全。建立信息系統(tǒng)物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)等各層面的安全管理流程，實現(xiàn)對信息系統(tǒng)全生命周期的安全管理。實現(xiàn)對信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險管理，及時發(fā)現(xiàn)和防范安全隱患。

第十七條 建立有效的信息安全技術(shù)體系：強化網(wǎng)絡(luò)、桌面和應(yīng)用系統(tǒng)安全防護體系，按照自主定級、自主保護的原則，評估確定各信息系統(tǒng)保護等級并實施相應(yīng)的保護措施。建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)安全信任體系，加強網(wǎng)絡(luò)實體身份管理與認(rèn)證，為網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全運行提供信任基礎(chǔ)。建立完善有效的安全監(jiān)控和預(yù)警體系，監(jiān)控重要網(wǎng)絡(luò)和核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患。建立全面有效的應(yīng)急響應(yīng)體系，制定并落實完整、規(guī)范的應(yīng)急處理和響應(yīng)流程，完善信息安全報告、處理機制。建立包括同城和異地容災(zāi)備份中心的信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)體系，定期進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)的測試和演練，確保災(zāi)難發(fā)生后能夠充分發(fā)揮備份的效能，降低造成的影響和損失。第五章信息安全監(jiān)控

第十八條 信息安全監(jiān)控的目的是對威脅系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫及網(wǎng)絡(luò)安全的因素進(jìn)行有效控制，防止由于技術(shù)或人為因素導(dǎo)致的異常和損失，同時為其他安全措施的設(shè)計和實施提供可靠依據(jù)。安全監(jiān)控的結(jié)果要保存一年以上。

第十九條 信息系統(tǒng)的運行和維護單位，在國家法律和公司有關(guān)規(guī)定許可的范圍內(nèi)，具體進(jìn)行規(guī)范、合理、有效的信息安全監(jiān)控。使用公司網(wǎng)絡(luò)及應(yīng)用系統(tǒng)的用戶有義務(wù)接受必要的監(jiān)控。監(jiān)控不能影響、泄漏不涉及安全問題的網(wǎng)上行為和個人隱私的內(nèi)容。

第二十條 各級信息部門負(fù)責(zé)制定和實施信息安全監(jiān)控計劃，包括日常監(jiān)控、應(yīng)急處理和定期匯報。

第二十一條 日常監(jiān)控分為實時監(jiān)控和定期檢查，包括應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、物理環(huán)境以及外部人員對信息系統(tǒng)訪問的實時監(jiān)控與定期檢查。監(jiān)控及檢查結(jié)果要存檔備查，異常情況須及時向有關(guān)負(fù)責(zé)人匯報。

第二十二條 各級信息部門應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)及重要信息系統(tǒng)制定詳細(xì)的應(yīng)急處理預(yù)案。應(yīng)急處理按照預(yù)案進(jìn)行，并至少每年組織一次相關(guān)崗位人員進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練。

第二十三條 各級信息部門編制、上報信息安全月報和年報，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)和上級部門匯報重大信息安全風(fēng)險和事件。

第六章 信息安全風(fēng)險評估

第二十四條 信息管理部負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險評估規(guī)范及實施團隊，定期或在重大、特殊事件發(fā)生時進(jìn)行風(fēng)險評估。

第二十五條 風(fēng)險評估包括范圍確定、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和控制措施，確保信息安全，滿足應(yīng)用和業(yè)務(wù)需要。評估范圍可包括管理組織、流程、政策與標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、物理環(huán)境，應(yīng)涵蓋公司內(nèi)部關(guān)鍵控制點。風(fēng)險識別包括識別風(fēng)險類型和風(fēng)險事件，形成風(fēng)險列表，更新信息風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險分析包括信息資產(chǎn)分類、風(fēng)險發(fā)生概率和影響程度分析，并確定風(fēng)險等級，形成風(fēng)險評估報告。控制措施包括安全管理策略和風(fēng)險控制措施，形成風(fēng)險控制報告。

第二十六條 信息管理部將風(fēng)險評估和控制報告上報信息主管領(lǐng)導(dǎo)審批。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)審批意見，落實控制措施。

第七章 信息安全培訓(xùn)

第二十七條 信息管理部負(fù)責(zé)制定公司信息安全培訓(xùn)計劃，組織、實施信息安全管理和技術(shù)培訓(xùn)。各級信息部門負(fù)責(zé)相應(yīng)層級的信息安全培訓(xùn)，培訓(xùn)計劃報信息管理部備案。

第二十八條 信息管理部及各企事業(yè)單位信息部門對應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、操作系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)管理員、開發(fā)人員進(jìn)行信息安全技術(shù)培訓(xùn)，提高信息安全管理和維護水平。

第二十九條 信息管理部及各企事業(yè)單位信息部門分層次、分類型對員工進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，包括針對業(yè)務(wù)和技術(shù)管理人員進(jìn)行管理層面的信息安全管理培訓(xùn)，針對從事日常業(yè)務(wù)處理人員進(jìn)行操作層面基本安全知識培訓(xùn)。

第三十條 員工上崗前，應(yīng)進(jìn)行崗位信息安全培訓(xùn)，并簽署信息安全保密協(xié)議。在崗位發(fā)生變動時，及時調(diào)整信息系統(tǒng)操作權(quán)限。

第三十一條 信息安全政策與標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大調(diào)整、新建和升級的信息系統(tǒng)投入使用前，開展必要的安全培訓(xùn)，明確相關(guān)調(diào)整和變更所帶來的信息安全權(quán)限和責(zé)任的變化。

第八章 信息安全檢查與考核

第三十二條 信息管理部定期進(jìn)行信息安全檢查與考核，包括信息安全政策與標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)與執(zhí)行情況、重大信息安全事件及整改措施落實情況、現(xiàn)有信息安全措施的有效性、信息安全技術(shù)指標(biāo)完成情況。

第三十三條 各企事業(yè)單位信息部門按照本辦法和《公司信息系統(tǒng)運行維護管理辦法》進(jìn)行信息安全自我考核，信息管理部進(jìn)行綜合評價，形成年度考核報告，報信息主管領(lǐng)導(dǎo)。第三十六條對于不執(zhí)行本辦法造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)追究相關(guān)部門和個人責(zé)任。第九章附則

第三十四條 各企事業(yè)單位可參照本管理辦法制定相應(yīng)的實施細(xì)則。

第三十五條 本辦法由公司信息管理部負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。